第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在( )。

　　A.19世紀(jì)末60年代 B.19世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)初 D.20世紀(jì)30年代前后

　　2.2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。

　　B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。

　　C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫。

　　D.美國(guó)放松金融管制。

　　3.我國(guó)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是( )。

　　A.股票發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行數(shù)量。

　　B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。

　　C.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)。

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　4.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類(lèi)

　　C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　5.從1994年開(kāi)始，我國(guó)進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競(jìng)價(jià)發(fā)行(只有幾家公司試點(diǎn)，后沒(méi)有被使用)，大部分采用( )方式。

　　A.固定數(shù)量 B.固定發(fā)行范圍

　　C.固定價(jià)格 D.固定市盈率

　　6.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。

　　A. 90天

　　B. 半年

　　C. 365天

　　D. 2年

　　7.2005年10月9日，( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A. 世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　B. 國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　C. 國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　D. 亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

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