二、多項(xiàng)選擇題

　　1.2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　2.保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　3.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　4.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

　　A.中國(guó)建設(shè)銀行

　　B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國(guó)工商銀行

　　5.1933年通過(guò)的( )對(duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。

　　A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　6.2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)生了下列哪些變化：( )。

　　A.幾十年來(lái)人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。

　　B.美國(guó)國(guó)會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購(gòu)的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿(mǎn)足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。

　　D.幾乎所有美國(guó)大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。

　　7.我國(guó)2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：( )。

　　A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。

　　C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能。

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

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