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2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)試題(1)

第 1 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題
第 5 頁(yè)：三、判斷題

　　三、判斷題

　　1.1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。( )

　　2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。( )

　　3.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。( )

　　4.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

　　5.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　6.1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過(guò)了一項(xiàng)允許部分美國(guó)銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對(duì)銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。( )

　　7.從權(quán)益性業(yè)務(wù)來(lái)看，我國(guó)于2003年制定、頒布了關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。( )

　　8.1992年，深圳率先采用無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式。( )

　　9.1998年8月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行量在3 000萬(wàn)股以下的，不向基金配售。

　　10.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。( )

　　11.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。

　　13.2000年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )

　　14.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD

　　三、判斷題

　　1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×

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學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
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學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
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 考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng)：25小時(shí)/科
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課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
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