第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題 |
第 3 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題 |
第 5 頁(yè):三、判斷題 |
三、判斷題
1.1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于,該法律在名稱上不提銀行,而提金融服務(wù)。( )
2.股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制,這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步,終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。( )
3.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn),之后一直被采用。( )
4.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前,采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
5.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元,經(jīng)營(yíng)證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
6.1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過(guò)了一項(xiàng)允許部分美國(guó)銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策,放松了對(duì)銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。( )
7.從權(quán)益性業(yè)務(wù)來(lái)看,我國(guó)于2003年制定、頒布了關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后,根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。( )
8.1992年,深圳率先采用無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式。( )
9.1998年8月11日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定:公開(kāi)發(fā)行量在3 000萬(wàn)股以下的,不向基金配售。
10.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。( )
11.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括:注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查,并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。
13.2000年4月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。( )
14.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )
答案解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A
二、多項(xiàng)選擇題
1.ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD
三、判斷題
1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×
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