二、多選題

　　1.【答案】BCD

　　【解析】詢價對象一定要真實報價，詢價報價與申購報價應(yīng)當(dāng)具有邏輯一致性，主承銷商應(yīng)當(dāng)采取措施杜絕高報不買和低報高買。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定每筆申購的最低申購量。對最終定價超過預(yù)期價格導(dǎo)致募集資金量超過項目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說明書中披露用途。

　　2.【答案】BCD

　　【解析】在運用可比公司定價法時，可以采用比率指標(biāo)進行比較，這些比率指標(biāo)包括：企業(yè)價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率;市盈率;市凈率。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2012年5月修訂)規(guī)定的條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者、主承銷商自主推薦的機構(gòu)和個人投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他投資者。

　　4.【答案】BC

　　【解析】以下機構(gòu)投資者作為詢價對象除應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿2年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄;③財務(wù)公司成立2年以上，注冊資本不低于341元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

　　5.【答案】BCD

　　【解析】首次公開發(fā)行股票時，為確保股票的順利發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商需遵循公開、公平、公正、高效、經(jīng)濟性原則。其中，公開性原則要求，發(fā)行人和主承銷商按中國證監(jiān)會對股票發(fā)行的有關(guān)精神和規(guī)定，公開本次股票的認購辦法、認購地點、認購時間等，利用公共傳播媒介進行宣傳。

　　6.【答案】ACD

　　【解析】B項，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價與累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念：通過證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(簡稱“申購平臺”)及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價、累計投標(biāo)詢價、資金代收付及股份初始登記。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】上網(wǎng)發(fā)行資金申購的程序為：投資者申購(T日);資金凍結(jié)(T+1日);驗資及配號(T+2日);搖號抽簽、中簽處理(T+3日);資金解凍(T+4日)。

　　9.【答案】ABD

　　【解析】C項，在本次包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)依照市場的情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作13內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露下列有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量;發(fā)行人本次籌資總金額。

　　11.【答案】ABC

　　【解析】首次公開發(fā)行股票的公司在發(fā)行前，必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動的出席人員名單、時間(推介活動不少于4個小時)等。

　　12.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定的內(nèi)容，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有：①股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;⑤交易所要求的其他條件。

　　13.【答案】AC

　　【解析】發(fā)行人向證券交易所申請首次公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中披露上述承諾。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】保薦機構(gòu)保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)期間，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況;申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況;保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明;保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項;對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;保薦機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項;證券交易所要求的其他內(nèi)容。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行、監(jiān)察、代碼、指數(shù)都比較獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

　　17.【答案】ABC

　　【解析】D項，持續(xù)督導(dǎo)時間直至相關(guān)違規(guī)行為得到糾正、重大風(fēng)險已經(jīng)消除，并且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時間及其后1個完整的會計年度。

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