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　　第5章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作

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　　1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的(　　)。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.2‰

　　D.1‰

　　2.首次公開發(fā)行股票時(shí)，股票的定價(jià)包括估值、(　　)、溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等定價(jià)活動(dòng)。

　　A.撰寫股票上市公告書

　　B.撰寫股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告

　　C.撰寫招股說明書

　　D.撰寫股票投資價(jià)值研究報(bào)告

　　3.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為(　　)。

　　A.0.30元

　　B.0.40元

　　C.0.46元

　　D.0.50

　　4.在首次公開發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的是(　　)

　　A.財(cái)務(wù)顧問

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.行業(yè)專家

　　5.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本，符合(　　)的基本要求。

　　A.高效原則

　　B.經(jīng)濟(jì)原則

　　C.“三公”原則

　　D.安全性原則

　　7.首次公開關(guān)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到(　　)，可以向戰(zhàn)略投資者配售。

　　A.2億股

　　B.5億股

　　C.3億股

　　D.4億股

　　8.首次公開發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　9.深交所在資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購單位的要求是(　　)。

　　A.每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍

　　B.每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍

　　C.每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　D.每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　10.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報(bào)備中國證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　11.股票發(fā)行采取(　　)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.市值配售

　　B.自行銷售

　　C.包銷

　　D.代銷

　　12.首次公開發(fā)行股票上市后(　　)日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　13.假設(shè)某股份有限公司成立于2006年9月10日，發(fā)起人甲某認(rèn)購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會(huì)公開發(fā)行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(　　)。

　　A.2010年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　B.2009年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　C.2009年9月10日方可以轉(zhuǎn)讓

　　D.2010年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓

　　14.公司上市后，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后(　　)個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后(　　)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　A.6;3

　　B.3;3

　　C.3;6

　　D.6;6

　　15.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定(　　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　16.下列有關(guān)上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.為防止泄密，發(fā)行人不得將信息披露文件提前交給保薦代表人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露變更事宜

　　C.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并說明原因

　　D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　17.根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行(　　)。

　　A.規(guī)范保薦制度

　　B.彈性保薦制度

　　C.嚴(yán)格保薦制度

　　D.終身保薦制度

　　18.中小企業(yè)板上市公司(　　)發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A.董事長

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.實(shí)際控制人

　　D.總經(jīng)理

　　19.下列關(guān)于企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的表述，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出，主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　C.發(fā)行人最近3年主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化

　　D.發(fā)行人實(shí)際控制人最近2年內(nèi)沒有發(fā)生變更

　　20.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。

　　A.8;12

　　B.12;12

　　C.12;18

　　D.6：18

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