三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)

　　1.在新股發(fā)行巾，發(fā)行人及其主承銷商須向證監(jiān)會報告參與詢價的機構的具體報價情況，但不須公開披露。(　　)

　　2.首次公開發(fā)行股票時，股票的定價不僅僅是指估值及撰寫投資價值研究報告，還包括了溝通、協商、詢價、投標等定價活動。(　　)

　　3.《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應報證券交易所核準。(　　)

　　4.在股票定價方法中，貼現現金流量法是根據發(fā)行公司前3年的平均現金流量進行貼現，得出公司價值，而后計算每股價值，從而確定發(fā)行價。(　　)

　　5.保薦機構應在累計投票詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。(　　)

　　6.股票發(fā)行的“三公”原則是公開、公平、公正。(　　)

　　7.股票承銷活動中出現重大問題時，主承銷商應立即向中國證監(jiān)會報告。(　　)

　　8.在上海證券交易所電子化網下發(fā)行程序中，發(fā)行人應按規(guī)定向登記結算平臺發(fā)送網下配售結果數據，結算平臺據此辦理網下發(fā)行股份初始登記。(　　)

　　9.在上網資金申購中，申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按申購數量大小序連續(xù)配號。(　　)

　　10.上網資金申購中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時人賬的，若要繼續(xù)參與申購，投資者應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納1天申購資金應凍結利息。(　　)

　　11.在上網發(fā)行資金申購的縮短流程下，上網發(fā)行申購日后第四天(即T+4日)公布巾簽結果，并進行資金解凍和新股認購款劃付。(　　)

　　12.首次公開發(fā)行股票數量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。(　　)

　　13.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商必須在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發(fā)行的比例。(　　)

　　14.首次公開發(fā)行股票公司關于進行網上推介的公告，應與其招股文件在證券交易所的指定網站同天發(fā)布二(　　)

　　15.承銷協議和承銷團協議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。(　　)

　　16.如股份有限公司申請其股票在上海證券交易所上市，則其股本總額不得少于3000萬元。(　　)

　　17.申請股票在交易所上市，總股本不超過4億元的，向社會公開發(fā)行的股份應達公司股份總數的25%以上。(　　)

　　18.公司上市時，其控股股東應當承諾：自股票上市之日起12個月內，不由上市公司回購其持有的股份。(　　)

　　19.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市，可以采用保薦機構保薦或其他方式進行。(　　)

　　20.上市未滿1年的創(chuàng)業(yè)板公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的證券賬戶內新增的本公司股份，100%自動鎖定。(　　)

　　21.中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現有主板市場完全相同，適用的發(fā)行上市標準低于現有主板市場。(　　)

　　22.證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。(　　)

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