三、判斷題

　　1.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人及其主承銷商需要披露參與詢價的機(jī)構(gòu)的具體報(bào)價情況。主承銷商須披露在推介路演階段向詢價對象提供的對發(fā)行人股票的估值結(jié)論、發(fā)行人同行業(yè)可比上市公司的市盈率或其他等效指標(biāo)。

　　2.【答案】A

　　【解析】此題說法正確

　　3.【答案】B

　　【解析】《證券法》第34條規(guī)定，股票采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

　　4.【答案】B

　　【解析】貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過預(yù)測公司未來的現(xiàn)金流量，按照一定的貼現(xiàn)率計(jì)算公司的整體價值，從而達(dá)到股票估值的一種方法。

　　5.【答案】B

　　【解析】主承銷商可以在刊登招股意向書之后向詢價對象提供投資價值研究報(bào)告。發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　6.【答案】A

　　【解析】為了保證股票的順利發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循以下基本原則：①“公開、公平、公正”原則;②高效原則;③經(jīng)濟(jì)原則。

　　7.【答案】B

　　【解析】股票承銷活動中如果出現(xiàn)違反“公開、公平、公正”、高效、經(jīng)濟(jì)原則的重大問題時，主承銷商應(yīng)立即向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　8.【答案】B

　　【解析】在上海證券交易所，電子化網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)遵循一定的程序，其中，在完成網(wǎng)下詢價、申購、資金收取劃付后，主承銷商(而非發(fā)行人)應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。

　　9.【答案】B

　　【解析】在上網(wǎng)進(jìn)行資金申購中，申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。

　　10.【答案】A

　　【解析】申購日后的第1天(T+1日)，經(jīng)中圍結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。事實(shí)因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金人賬，同時繳納1天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

　　11.【答案】B

　　【解析】在上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程下，上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第3N(T+3日)公布中簽結(jié)果，同時按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

　　12.【答案】B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

　　13.【答案】A

　　【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)荏w制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。

　　14.【答案】B

　　【解析】首次公開發(fā)行公司關(guān)于在網(wǎng)上直播推介活動的公告需與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。

　　15.【答案】A

　　【解析】此題說法符合相關(guān)內(nèi)容。

　　16.【答案】B

　　【解析】如股份有限公司申請其股票在上海證券交易所上市，公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　17.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券法》及交易所上市原則的規(guī)定內(nèi)容，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：①股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載;⑤交易所要求的其他條件。

　　18.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

　　19.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人(上市公司)想申請其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復(fù)上市的，必須由保薦機(jī)構(gòu)保薦。

　　20.【答案】A

　　【解析】上市滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定;上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。

　　21.【答案】B

　　【解析】中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場也完全相同，需要滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　22.【答案】B

　　【解析】一般情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購人的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個陜速、大量處理剩余證券的新途徑。

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