41. 投資者辦理開放式基金的場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用(　　)。

　　A.開放式基金賬戶

　　B.上海人民幣普通股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.上海證券賬戶

　　42. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，(　　)。

　　A.按規(guī)定只繳納手續(xù)費

　　B.按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費

　　C.按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費

　　D.按規(guī)定只繳納印花稅

　　43. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前(　　)刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　A.15天

　　B.30天

　　C.45天

　　D.60天

　　44. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息(　　)結(jié)算一次。

　　A.每月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中(　　)是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　46. 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.買賣數(shù)量

　　B.委托地點

　　C.證券賬號

　　D.買賣方向

　　47. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是(　　)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.上市總監(jiān)

　　C.總經(jīng)理助理

　　D.理事會

　　48. 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有(　　)。

　　A.法定代表人授權(quán)書

　　B.法定代表人工作證

　　C.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　D.法定代表人身份證復(fù)印件

　　49. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有(　　)。

　　A.采用正確的委托手段

　　B.保證交易能夠盡可能成交

　　C.接受交易結(jié)果

　　D.履行交割清算義務(wù)

　　50. 在認(rèn)購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(　　)的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

　　A.買空

　　B.賣空

　　C.多頭

　　D.申報

　　51. (　　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)。

　　A.300萬元

　　B.200萬元

　　C.100萬元

　　D.50萬元

　　53. 證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是(　　)。

　　A.暫停其從事證券業(yè)務(wù)

　　B.沒收非法所得

　　C.警告

　　D.罰款

　　54. 深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行(　　)回轉(zhuǎn)交易

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　55. 在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(　　)。

　　A.普通股票賬戶

　　B.債券賬戶

　　C.基金賬戶

　　D.專用賬戶

　　56. 從(　　)起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。

　　A.1998年4月1日

　　B.1995年9月1日

　　C.2000年8月1日

　　D.1992年12月1日

　　57. 上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　58. 證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(　　)個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　59. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)(　　)。

　　A.不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

　　B.不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%

　　C.不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%

　　D.不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

　　60. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是(　　)。

　　A.T+1日成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.全部成交

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