第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 8 頁:參考答案 |
81. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.在交易所上市交易滿6個月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%
82. 在自然人證券賬戶注冊申請表中,應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等。
A.身份證號碼
B.聯(lián)系人地址
C.個人姓名
D.職業(yè)
83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
84. 由于( ),決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券,而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。
A.證券交易方式的特殊性
B.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
C.操作程序的復(fù)雜性
D.證券交易的風(fēng)險性
85. 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點,報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B.證券成交價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D.投資者買賣證券都以做市商為對手
86. 證券公司要成為會員應(yīng)具備一定的條件,下列說法中正確有( )。
A.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件
C.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則
D.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
87. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報,申報應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.融資方申報賣出
B.最小報價變動為:0.005元
C.交易單位為手,一手=1000元面值
D.申報單位為1000手或其整數(shù)倍
88. 連續(xù)競價期間,上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括( )。
A.證券代碼
B.前收盤價格
C.當(dāng)日累計成交金額
D.當(dāng)日累計成交數(shù)量
89. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有( )。
A.指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項
B.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項
C.爭議的解決辦法
D.交易費用及其他收費說明
90. 上海證券交易所普通會員享有的權(quán)利有( )。
A.派遣合格代表入場從事證券交易活動
B.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
C.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
91. 有關(guān)上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定,說法正確的是( )。
A.A股交易單筆最大申報不超過100萬股
B.B股最小申報數(shù)量為500股
C.基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過100萬份
D.債券交易以人民幣1000元面值為1手,最大不超過1000手
92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的( )。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.流動性
D.安全性
93. 以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是( )。
A.每一申購單位為1000股
B.每一證券賬戶申購委托不少于500股
C.超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
D.最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股
94. 上市首日,深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照( )確定有效競價范圍。
A.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B.收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
C.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20%
D.開盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
95. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,下列關(guān)于開盤價的說法,正確的是( )
A.如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價,則以集合競價方式產(chǎn)生
B.如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價,則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生
C.一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生
D.一般通過集合競價方式產(chǎn)生
96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有( )行為。
A.將客戶資產(chǎn)投資于ST股票
B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
C.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
97. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,下列情形中可以采取大宗交易方式的有( )。
A.A股單筆買賣申報數(shù)量超過50萬股
B.國債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元
C.B股單筆買賣申報數(shù)量大于30萬股
D.基金單筆買賣申報數(shù)量達(dá)到300萬份
98. 目前,我國證券市場上實行T+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有( )。
A.A股
B.權(quán)證
C.債券
D.基金
99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,客戶委托資產(chǎn)可以是( )。
A.現(xiàn)金
B.股票
C.集合資產(chǎn)管理計劃份額
D.資產(chǎn)支持證券
100. 中國結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例,確定其最低結(jié)算備付金限額,納入最低備付限額計算的投資品種有( )。
A.ETF
B.LOF
C.權(quán)證
D.B股
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