第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 8 頁:參考答案 |
131. 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。( )
132. 對于無價格漲跌幅限制的證券,我國證券交易所認為必要時,可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。( )
133. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市次日起執(zhí)行。( )
134. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會被冠以“*ST”字樣,實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。( )
135. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是交易行為的自主性。( )
136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況,或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實行技術(shù)性停牌。( )
137. 深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報,也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報。( )
138. 固定收益證券交易中,交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。( )
139. 上網(wǎng)定價發(fā)行中,網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。( )
140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程,在繳款期內(nèi),投資者在托管證券公司處認購配股,如超額申報認購配股,則超額部分不予確認。( )
141. 未經(jīng)證券公司許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。( )
142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。( )
143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )
144. 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。( )
145. 與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比,證券公司的自營業(yè)務(wù)具有被動性的特點。( )
146. 上市公司實行送股時,中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例,自動完成送股的股份登記,無需投資者申報。( )
147. ETF發(fā)售失敗,基金托管人應(yīng)承擔(dān)返還認購資金的責(zé)任。( )
148. 目前,上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進行的。( )
149. 證券交易資金清算時,不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計算。( )
150. 按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。( )
151. 上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費是10元/戶。( )
152. 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。( )
153. 上海證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。( )
154. 投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。( )
155. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。( )
156. 證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差。( )
157. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員,應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。( )
158. 目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。( )
159. 新中國證券交易市場的建立始于1990年12月。( )
160. 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。( )
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