二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. 股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)(　　)。

　　A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)15%的

　　C.連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的

　　D.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)10%的

　　62. 開立證券帳戶的基本原則是(　　)

　　A.公開性

　　B.公平性

　　C.真實(shí)性

　　D.合法性

　　63. 以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有(　　)

　　A.債券回購

　　B.A股股票

　　C.B股股票

　　D.分派股票股息

　　64. 關(guān)于證券交易過戶費(fèi)，以下說法正確的有(　　)。

　　A.過戶費(fèi)是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用

　　B.上海證券交易所B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.5‰

　　C.深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

　　D.上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交金額的1‰，起點(diǎn)為1元

　　65. 以下關(guān)于集合競價(jià)說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.集合競價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則

　　B.高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交

　　C.低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

　　D.等于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)全部成交

　　66. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有(　　)。

　　A.賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　B.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單

　　B.可轉(zhuǎn)債買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出

　　D.出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日交收時(shí)由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

　　68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　69. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.出具資產(chǎn)管理報(bào)告

　　C.辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括(　　)。

　　A.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%

　　B.投資于一家公司的證券，不得超過一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　C.證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購

　　71. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.代期貨公司收付期貨保證金

　　73. 證券交易所的組織形式有(　　)。

　　A.事業(yè)法人組織

　　B.公司制

　　C.政府特許組織

　　D.會(huì)員制

　　74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(　　)。

　　A.具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)

　　B.最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D.具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了(　　)。

　　A.發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能

　　B.活躍國債交易

　　C.為社會(huì)提供一種新的融資方式

　　D.發(fā)展我國的國債市場

　　76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　77. 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于(　　)。

　　A.計(jì)劃說明書

　　B.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　C.推廣方案及推廣代理協(xié)議

　　D.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

　　78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　　A.柜臺(tái)代理買賣

　　B.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣

　　D.證券承銷代理買賣

　　79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　A.委托有效期滿，委托指令失效

　　B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　D.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

　　80. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括(　　)。

　　A.書面警示

　　B.口頭警示

　　C.約見談話

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

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