31.BD

　　【解析】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。

　　32.ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：在交易所上市交易滿3個月。

　　33.BC

　　【解析】公開報價包括單邊報價和雙邊報價。

　　34.ACD

　　【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定。35.ABD

　　【解析】債券質(zhì)押式回購交易中的融券方也稱為逆回購方、買入返售方、資金融出方。36.BD

　　【解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　37.AB

　　【解析】證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　38.BD

　　【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　39.BC

　　【解析】價差風(fēng)險是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。價差風(fēng)險也稱“重置風(fēng)險”。

　　40.AC

　　【解析】針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系。

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