1.下列關(guān)于定期交易的特點，說法不正確的有( )。

　　A.市場為投資者提供了交易的即時性

　　B.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　C.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　D.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　2.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法，正確的有( )。

　　A.追蹤的是實際的物價指數(shù)

　　B.代表的是一籃子股票的投資組合

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　3.下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有( )。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人

　　B.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

　　C.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　D.我國目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易

　　4.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　　A.為他人提供擔保

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.安排證券上市

　　D.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料

　　5.從2002年5月1日開始，( )的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權(quán)證

　　D.證券投資基金

　　6.中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的( )。

　　A.保險公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　7.A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。

　　A.權(quán)證

　　B.債券

　　C上市基金

　　D.人民幣普通股票

　　8.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　9.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10.意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括( )。

　　A.證券賬號

　　B.本方交易單元代碼

　　C.買賣方向

　　D.證券代碼

　　11.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　12.證券交易所可以決定停牌的情況有( )。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　B.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　13.下列屬于證券經(jīng)紀商為客戶提供的信息服務(wù)的有( )。

　　A.上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告

　　B.有關(guān)資產(chǎn)組合的評價和推薦

　　C.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

　　D.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

　　14.證券交易具有的( )特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴密性 D.操作程序的復(fù)雜性

　　15.證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署( )實際上起到了投資者教育的

　　作用。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

　　16.在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是( )。

　　A.代理人

　　B.授權(quán)人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　17.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有( )。

　　A.每一有效申購單位配一個號

　　B.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理

　　C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　18.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T-1日

　　D.T+6日

　　19.使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括( )。

　　A.登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼

　　B.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　　C.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

　　20.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.持有人要求

　　B.公司財務(wù)情況

　　C.流通股價格

　　D.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

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