查看匯總：2015年8月證券從業(yè)全五科臨考押密試卷及解析（5套）

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題o.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。

　　A.香港

　　B.深圳

　　C.上海

　　D.紐約

　　2.新中國證券市場的建立始于( )。

　　A.1982年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1991年

　　3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。

　　A.優(yōu)先股

　　B. B股

　　C.另一種證券

　　D.基金

　　4.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易。

　　A押金

　　B.股本

　　C.資金

　　D.保證金

　　5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　6.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。

　　A.市場指數(shù)的風(fēng)險度

　　B.市場價格的風(fēng)險度

　　C市場價格的波動性

　　D.市場指數(shù)的波動性

　　7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A.中間價 B.距前收盤價最近的價位

　　C.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　D.使未成交量最小的申報價格

　　8.客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。

　　A.電話委托

　　B.當(dāng)面委托

　　C市價委托

　　D.限價委托

　　9.上海證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

　　A.權(quán)證交易

　　B.債券質(zhì)押式回購交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.基金交易

　　10.在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

　　A.凈價交易

　　B.市價交易

　　C全價交易

　　D.買賣價交易

　　11.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報原則。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.會員優(yōu)先

　　12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。

　　A.9：20～9：35

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：35

　　D.14：57～15：00

　　13.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。

　　A.意向申報

　　B.雙邊報價

　　C.成交申報

　　D.定價申報

　　14.證券市場的退市風(fēng)險警示制度是從( )開始實施的。

　　A.2003年4月2日

　　B.2003年4月3日

　　C.2003年5月8日

　　D.2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券

　　交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.18個月

　　D.24個月

　　16.在深圳證券交易所，當(dāng)( )時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　A.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價

　　B.通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　C.當(dāng)日無成交

　　D.當(dāng)日有成交的

　　17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.90分鐘

　　18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。

　　A.10

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C.采用正確的委托手段

　　D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果

　　20.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。

　　A.成交說明書

　　B.成交清單

　　C.買賣成交報告單

　　D.委托說明書

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