三、判斷題

　　1.B

　　【解析】債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　2.A

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　3.B

　　【解析】期貨交易是標準化的，一般在場內市場進行。

　　4.A

　　【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經紀商代理才能買賣證券。

　　5.A

　　【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　6.B

　　【解析】證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。

　　7.B

　　【解析】證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”、“報盤”。

　　8.A

　　【解析】清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方同賣方轉移。這一過程屬于交收。

　　9.A

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.B

　　【解析】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　11。A

　　【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　12.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。

　　13.A

　　【解析】買方和賣方就大宗交易達成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。

　　14.B

　　【解析】債券大宗交易以及專項資產管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。

　　16.A

　　【解析】證券發(fā)行人認為有必要調整除權(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調整申請并說明理由。

　　17.B

　　【解析】對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。

　　18.A

　　【解析】證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　19.A

　　【解析】如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

　　20.A

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果，不得反悔。

　　21.B

　　【解析】補辦新號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。

　　22.A

　　【解析】客戶對其自助及電話自動委托承擔一切責任。

　　23.A

　　【解析】客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。

　　24.B

　　【解析】證券公司在經紀業(yè)務營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動，屬于合規(guī)風險。

　　25.B

　　【解析】投資者在配股繳款時可以多次申報，可以撤單。

　　26.A

　　【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　27.B

　　【解析】投資者在同一認購日內可以進行多次上市開放式基金的認購申報。

　　28.B

　　【解析】可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　29.A

　　【解析】本題考查證券公司從事代辦股份轉讓的條件。證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　30.B

　　【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

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