21.證券公司的自營業(yè)務中涉及( )等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.風險限額

　　B.業(yè)務授權

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.自營規(guī)模

　　22.證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。

　　A.損益

　　B.現(xiàn)金流

　　C.資本充足

　　D.資產(chǎn)、負債

　　23.證券自營業(yè)務合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中有如( )行為可能使證券公 司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　A.投資決策失誤

　　B.操縱市場

　　C.操作失誤

　　D.從事內(nèi)幕交易

　　24.下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有( )。A.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可

　　25.關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　　A.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元

　　C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　26.下列( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結算機構代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶

　　B.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶

　　C.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　27.證券公司將委托資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機構

　　C.與本公司有關聯(lián)方關系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司

　　28.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　A.參與金額(比例)

　　B.收益分配和責任分擔方式

　　C.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括( )。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

　　30.證券持有人對證券發(fā)行人的權利，是指( )。

　　A.配售股份的認購權利

　　B.請求分配投資收益的權利

　　C.請求召開證券持有人會議的權利

　　D.參加證券持有人會議、提案、表決的權利

　　31.業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.資產(chǎn)流動性不足

　　C.業(yè)務管理風險加大

　　D.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　32.可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有( )。

　　A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在交易所上市交易滿6個月

　　C.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

　　D.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　33.公開報價包括( )。

　　A.對話報價

　　B.單邊報價

　　C.雙邊報價

　　D.反向報價

　　34.全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。

　　A.首期交易凈價

　　B.到期交付方式

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數(shù)量

　　35.債券質押式回購交易中的融券方也稱為( )。

　　A.逆回購方

　　B.買入返售方

　　C.賣出回購方

　　D.資金融出方

　　36.國債買斷式回購的交易主體賬戶限于( )。

　　A. A賬戶

　　B.B賬戶

　　C. C賬戶

　　D.D賬戶

　　37.證券登記具有( )證券持有人及其權利的法律效力，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　A.確定

　　B.變更

　　C.取消

　　D.終止

　　38.通過( )的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A.場外發(fā)行

　　B.網(wǎng)上發(fā)行

　　C.網(wǎng)下發(fā)行

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　39.( )是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。

　　A.本金風險

　　B.價差風險

　　C.重置風險

　　D.流動性風險

　　40.針對結算銀行風險，《證券登記結算管理辦法》要求建立( )。

　　A.風險評估體系

　　B.引入貨銀對付機制

　　C.結算銀行準人標準

　　D.業(yè)務緊急應變程序

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