21.補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.客戶對(duì)其自助及電話自動(dòng)委托承擔(dān)一切責(zé)任。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.投資者在同一認(rèn)購(gòu)日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格下降時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式所進(jìn)行的金融期權(quán)合約的交易。( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃不屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類：依法公開(kāi)發(fā)行的證券和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.在證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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