第三節(jié) 股票發(fā)行公告
【考試要求】熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。
【考試要點(diǎn)】發(fā)行公告的披露
【知識(shí)點(diǎn)1】發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告,對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
比如說(shuō):初步詢價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告、發(fā)行定價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;還可同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的發(fā)行價(jià)格指標(biāo)。
【知識(shí)點(diǎn)2】發(fā)行公告的內(nèi)容
(1)提示(本次發(fā)行股票及其發(fā)行方案已獲得證監(jiān)會(huì)具體文件的核準(zhǔn)、本公告僅對(duì)認(rèn)購(gòu)發(fā)行公司股票的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定向社會(huì)作簡(jiǎn)要說(shuō)明,以及其他需要說(shuō)明的情況)
(2)發(fā)行額度、面值與價(jià)格
(3)發(fā)行方式
(4)發(fā)行對(duì)象
(5)發(fā)行時(shí)間和范圍
(6)認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定
(7)認(rèn)購(gòu)原則
(8)認(rèn)購(gòu)程序
(9)承銷機(jī)構(gòu)
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