11、在我國(guó)，證券交易所編制指數(shù)時(shí)，采用(　　)公式計(jì)算。

　　A.加權(quán)平均法

　　B.移動(dòng)加權(quán)平均法

　　C.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)平均

　　正確答案：C

　　12、證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括(　　)。

　　A.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

　　B.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

　　C.硬件管理、軟件管理

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

　　正確答案：B

　　13、(　　)屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。

　　A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　正確答案：D

　　14、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是

　　A. 賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　B. 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分

　　C. 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金

　　D. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　正確答案：C

　　15、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

　　C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：D

　　16、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 100%

　　正確答案：D

　　17、準(zhǔn)確地說(shuō)，(　　)是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

　　A.業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　B.2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　C.主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　D.2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　正確答案：C

　　18、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

　　A.一個(gè)

　　B.兩個(gè)

　　C.三個(gè)

　　D.四個(gè)

　　正確答案：A

　　19、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )

　　A.會(huì)員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　20、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

　　A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

　　C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D. 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　正確答案：D

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