21、關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法是正確的是( )

　　A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　B.清算時(shí)對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的扎抵計(jì)算

　　C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而收付是財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行

　　正確答案：ABC

　　22、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。

　　A. 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況

　　B. 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值

　　C. 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息

　　D. 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開支

　　E. 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃

　　正確答案：ABCDE

　　23、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有

　　A. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B. 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C. 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D. 撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E. 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　正確答案：ABCE

　　24、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有

　　A. 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B. 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

　　E. 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　正確答案：ABCDE

　　25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行()。

　　A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

　　B.建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施

　　C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

　　D.重要原始憑證保存期不少于20年

　　E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　正確答案：ABCDE

　　26、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價(jià)格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　E.選擇交易對(duì)手的自主性

　　正確答案：ABCD

　　27、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說包括________。

　　A. 明確界定權(quán)限范圍

　　B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

　　C. 加強(qiáng)內(nèi)部控制

　　D. 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

　　E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

　　正確答案：ABE

　　28、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定

　　正確答案：ABC

　　29、下列關(guān)于證券交易所無(wú)形席位報(bào)盤方式說法中，正確的是(　　)。

　　A.延長(zhǎng)了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間

　　B.減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)

　　C.降低了申報(bào)的差錯(cuò)

　　D.減少了投資者與證券公司的糾紛

　　正確答案：BCD

　　30、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　E.高效性

　　正確答案：ABDE

　　31、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )。

　　A.開戶

　　B.受理

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案：AC

　　32、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。

　　A. 資產(chǎn)流動(dòng)比率

　　B. 資產(chǎn)速動(dòng)比率

　　C. 資本充足率

　　D. 資金周轉(zhuǎn)率

　　E. 資產(chǎn)負(fù)債率

　　正確答案：BCDE

　　33、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。

　　A.自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

　　B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬

　　D.建立定期報(bào)告制度

　　E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　正確答案：ABCDE

　　34、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過程中，回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有(　　)。

　　A.見券付款

　　B.見款付券

　　C.券款對(duì)付

　　D.錢貨兩清

　　正確答案：ABC

　　35、對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題，深圳交易所的規(guī)則是( )

　　A.復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)

　　B.停牌期間，可以撤銷申報(bào)

　　C.停牌期間，不接收申報(bào)

　　D.停牌期間，可以申報(bào)

　　正確答案：ABD

　　36、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。

　　A.為客戶直接辦理開戶

　　B.辦理柜臺(tái)委托和交割

　　C.提供證券交易行情

　　D.在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)

　　E.接受客戶的全權(quán)委托

　　正確答案：ABDE

　　37、出現(xiàn)下列情況之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)，贖回申報(bào)(　　)

　　A.因異常原因無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)贖回的

　　B.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)贖回的

　　C.當(dāng)日該賬戶已有申購(gòu)或贖回記錄的

　　D.交易所認(rèn)定的其他特殊情況的

　　正確答案：ABD

　　38、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是

　　A. 雙向過戶原則

　　B. 凈額清算原則

　　C. 逐日盯市原則

　　D. 最小費(fèi)用原則

　　E. 錢貨兩清原則

　　正確答案：BE

　　39、 常見的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　正確答案：ABCD

　　40、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。

　　A. 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　E. 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：ABCDE

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