第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 7 頁(yè):多選題 |
第 9 頁(yè):判斷題 |
21、關(guān)于清算與交收的區(qū)別,以下說法是正確的是( )
A.交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
B.清算時(shí)對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的扎抵計(jì)算
C.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而收付是財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.正確的交收結(jié)果能確保清算順利進(jìn)行
正確答案:ABC
22、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A. 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B. 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料,力求其保值增值
C. 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用,證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D. 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開支
E. 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金,并不得在驗(yàn)資后抽逃
正確答案:ABCDE
23、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有
A. 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B. 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C. 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D. 撤消責(zé)任人職務(wù)
E. 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
正確答案:ABCE
24、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有
A. 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B. 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C. 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%
D. 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E. 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
正確答案:ABCDE
25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行()。
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
正確答案:ABCDE
26、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價(jià)格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對(duì)手的自主性
正確答案:ABCD
27、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說包括________。
A. 明確界定權(quán)限范圍
B. 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C. 加強(qiáng)內(nèi)部控制
D. 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E. 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
正確答案:ABE
28、 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓,以下說法正確的有( )。
A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
正確答案:ABC
29、下列關(guān)于證券交易所無(wú)形席位報(bào)盤方式說法中,正確的是( )。
A.延長(zhǎng)了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間
B.減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C.降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D.減少了投資者與證券公司的糾紛
正確答案:BCD
30、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案:ABDE
31、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )。
A.開戶
B.受理
C.委托
D.交割
正確答案:AC
32、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A. 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B. 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C. 資本充足率
D. 資金周轉(zhuǎn)率
E. 資產(chǎn)負(fù)債率
正確答案:BCDE
33、自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有()。
A.自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
正確答案:ABCDE
34、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過程中,回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.見款付券
C.券款對(duì)付
D.錢貨兩清
正確答案:ABC
35、對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題,深圳交易所的規(guī)則是( )
A.復(fù)牌時(shí),對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)
B.停牌期間,可以撤銷申報(bào)
C.停牌期間,不接收申報(bào)
D.停牌期間,可以申報(bào)
正確答案:ABD
36、證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺(tái)委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)
E.接受客戶的全權(quán)委托
正確答案:ABDE
37、出現(xiàn)下列情況之一的,深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu),贖回申報(bào)( )
A.因異常原因無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)贖回的
B.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)贖回的
C.當(dāng)日該賬戶已有申購(gòu)或贖回記錄的
D.交易所認(rèn)定的其他特殊情況的
正確答案:ABD
38、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是
A. 雙向過戶原則
B. 凈額清算原則
C. 逐日盯市原則
D. 最小費(fèi)用原則
E. 錢貨兩清原則
正確答案:BE
39、 常見的內(nèi)幕交易包括( )。
A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使其利用該信息進(jìn)行交易
D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
正確答案:ABCD
40、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn),證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E. 管理風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:ABCDE
關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!
證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"
證券QQ交流群: |
---|
相關(guān)推薦:
2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載
2015考試大綱 | 考試吧策劃:2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略
2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》真題及答案各章匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間
2015年7月證券改革預(yù)計(jì)實(shí)行雙軌制| 2015年7月證券從業(yè)預(yù)約式報(bào)名入口
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
|
真題題庫(kù)
|
|||
模擬題庫(kù)
|
|||
★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫(kù) |
高頻常考
|
||
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無(wú)限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |