二、多選題(40*1分))

　　1、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。

　　A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E. 證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　正確答案：ABCD

　　2、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有()。

　　A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出

　　C.“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中

　　D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

　　E.不得向客戶收取任何費(fèi)用

　　正確答案：ABCDE

　　3、清算、交割、交收中的禁止行為包括 。

　　A. 資金透支

　　B. 提取存款

　　C. 實(shí)物券欠庫

　　D. 交收指令對盤

　　E. 例行日交割

　　正確答案：AC

　　4、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。

　　A. A股

　　B. 基金

　　C. B股

　　D. 投資基金

　　E. 國債回購

　　正確答案：ABDE

　　5、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )

　　A.綜合指數(shù)

　　B.成分指數(shù)

　　C.分類指數(shù)

　　D.合成指數(shù)

　　正確答案：ABC

　　6、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。

　　A.遵守交易所章程

　　B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

　　C.接受證券交易所的監(jiān)督

　　D.具有會員資格

　　E.繳納席位費(fèi)

　　正確答案：DE

　　7、下述 行為屬于操縱市場行為。

　　A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B. 證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動

　　C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

　　正確答案：ABD

　　8、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。

　　A. 自助委托中斷可啟用柜臺委托

　　B. 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

　　C. 電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托

　　D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

　　E. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理

　　正確答案：ABCDE

　　9、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通�？蓮�(　　)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

　　A.制度

　　B.監(jiān)察

　　C.自律管理

　　D.崗位責(zé)任制

　　正確答案：ABC

　　10、 一般來說，交割、交收方式可分為

　　A. 當(dāng)日交割、交收

　　B. 次日交割、交收

　　C. 例行日交割、交收

　　D. 特約日交割、交收

　　E. 發(fā)行日交割、交收

　　正確答案：ABCDE

　　11、在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有()。

　　A.國債期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D.商品期貨

　　E.外匯期貨

　　正確答案：BCE

　　12、現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有(　　)。

　　A.拍賣競價(jià)

　　B.招標(biāo)競價(jià)

　　C.集合競價(jià)

　　D.連續(xù)競價(jià)

　　正確答案：CD

　　13、對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________。

　　A. 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

　　B. 滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動單位的規(guī)定有所不同

　　C. 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.001或其整數(shù)倍

　　D. 深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍

　　E. 上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍

　　正確答案：ABDE

　　14、深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。

　　A. 3天

　　B. 7天

　　C. 14天

　　D. 21天

　　E. 28天

　　正確答案：ABCE

　　15、公平原則是指 。

　　A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易

　　C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　正確答案：BCDE

　　16、滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。

　　A.即時(shí)行情

　　B. 各類日報(bào)表

　　C. 證券指數(shù)

　　D.證券交易公開信息

　　正確答案：ACD

　　17、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。

　　A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

　　D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

　　正確答案：ABCDE

　　18、證券回購二次清算的步驟包括 。

　　A. 回購初始交易當(dāng)日的清算

　　B. 回購初始交易次日的清算

　　C. 回購到期日的清算

　　D. 回購到期日的清算

　　E. 回購到期日前一日的清算

　　正確答案：AC

　　19、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。

　　A. 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

　　C. 要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

　　D. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　E. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　正確答案：ABCDE

　　20、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的是(　　)。

　　A.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　B.從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5億元

　　C.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為

　　D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行

　　正確答案：ACD

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