第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 9 頁:判斷題 |
二、多選題(40*1分))
1、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
正確答案:ABCD
2、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程,正確的說法有()。
A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí),可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù),價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后,可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C.“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費(fèi)用
正確答案:ABCDE
3、清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實(shí)物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
正確答案:AC
4、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A. A股
B. 基金
C. B股
D. 投資基金
E. 國債回購
正確答案:ABDE
5、在我國滬深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )
A.綜合指數(shù)
B.成分指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.合成指數(shù)
正確答案:ABC
6、我國證券交易所取得普通席位的條件有()。
A.遵守交易所章程
B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費(fèi)
正確答案:DE
7、下述 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時(shí)間內(nèi),頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案:ABD
8、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
A. 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B. 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托
C. 電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D. 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E. 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障,應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
正確答案:ABCDE
9、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?蓮( )等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度
B.監(jiān)察
C.自律管理
D.崗位責(zé)任制
正確答案:ABC
10、 一般來說,交割、交收方式可分為
A. 當(dāng)日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發(fā)行日交割、交收
正確答案:ABCDE
11、在實(shí)踐中,金融期貨主要種類有()。
A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨
正確答案:BCE
12、現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有( )。
A.拍賣競價(jià)
B.招標(biāo)競價(jià)
C.集合競價(jià)
D.連續(xù)競價(jià)
正確答案:CD
13、對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式,說法正確的有________。
A. 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí),直接輸入資金年收益率的數(shù)值,可省略百分號
B. 滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動單位的規(guī)定有所不同
C. 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.001或其整數(shù)倍
D. 深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍
E. 上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
正確答案:ABDE
14、深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
正確答案:ABCE
15、公平原則是指 。
A. 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
正確答案:BCDE
16、滬深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布( )交易信息。
A.即時(shí)行情
B. 各類日報(bào)表
C. 證券指數(shù)
D.證券交易公開信息
正確答案:ACD
17、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日,投資者申購,并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天,由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天,證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天,由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
正確答案:ABCDE
18、證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
正確答案:AC
19、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。
A. 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
正確答案:ABCDE
20、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。
A.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B.從事證券自營的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5億元
C.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶內(nèi)進(jìn)行
正確答案:ACD
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