查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬試題匯總

　　一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券(　　)業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.登記

　　正確答案：A

　　2、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　正確答案：B

　　3、從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。

　　A. 1995

　　B. 1997

　　C. 1998

　　D. 1999

　　正確答案：C

　　4、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 。

　　A. 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　B. 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

　　C. 數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D. 市價(jià)優(yōu)先

　　正確答案：B

　　5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 40%

　　正確答案：B

　　6、 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

　　A. 買入期權(quán)

　　B. 賣出期權(quán)

　　C. 利率期權(quán)

　　D. 外匯期權(quán)

　　正確答案：B

　　7、根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。

　　A. 0.0366

　　B. 0.05

　　C. 0.266

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　8、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。

　　A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　　C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

　　D.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的均價(jià)

　　正確答案：B

　　9、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。

　　A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1

　　B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1

　　C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%

　　D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%

　　正確答案：C

　　10、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是()。

　　A.為客戶的一切交易保密

　　B.堅(jiān)持了解客戶原則

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　正確答案：D

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