第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 9 頁:判斷題 |
41、 辦理指定交易變更手續(xù)時,投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請,并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。
A. 投資者
B. 證券發(fā)行人
C. 登記結(jié)算公司
D. 原交易參與人
正確答案:D
42、證券交易的基本風(fēng)險是指()。
A.經(jīng)營風(fēng)險
B.政策風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
正確答案:C
43、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發(fā)行費用
正確答案:A
44、關(guān)于交易單位,說法錯誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案:D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.風(fēng)險性
正確答案:A
46、 目前,我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案:C
47、1998年底頒布的( )規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務(wù)制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險準備金制度的規(guī)定》
正確答案:A
48、證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起( )內(nèi)有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案:B
49、 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本,中國結(jié)算上海分公司在( )閉市后,將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案:B
50、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
正確答案:C
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