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2015證券從業(yè)《市場基礎知識》章節(jié)輔導:第五章

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第 1 頁:第一節(jié) 金融衍生工具概述
第 3 頁:第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換
第 6 頁:第三節(jié) 金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品
第 10 頁:第四節(jié) 其他衍生工具簡介

  按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同,金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等

  1.股權類期權。與股權類期貨對比記憶。股權類期權包括單只股票期權、股票組合期權和股票指數(shù)期權。

  2.利率期權。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券,歐洲美元債券,大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)。

  3.貨幣期權。

  4.金融期貨合約期權。

  5.互換期權。

  后兩種期權基礎資產(chǎn)是期貨不具備的種類。

  奇異型期權,如任選期權、百慕大期權、障礙期權和平均期權。

  三、金融期權的基本功能

  【解釋】具有套期保值和價格發(fā)現(xiàn)功能,是一種行之有效的控制風險的工具。

  要點二十五

  四、權證

  【解釋】權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

  權證與交易所交易期權的主要區(qū)別在于,交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約,具有同一基礎資產(chǎn)、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易;而權證則是權證發(fā)行人發(fā)行的合約,發(fā)行人作為權利的授予者承擔全部責任。

  要點二十六

  (一)權證分類

  1.按基礎資產(chǎn)分類。權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。

  【解釋】目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證,其標的資產(chǎn)可以是單只股票或股組合(如ETF)。

  2.按基礎資產(chǎn)的來源分類。權證分為認股權證和備兌權證!窘忉尅空J股權證也被稱為“股本權證”,一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行,行權時上市公司增發(fā)新股售

  予認股權證的持有人。

  【解釋】備兌權證通常由投資銀行發(fā)行,備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票,而是已在市場上流通的股票,不會增加股份公司的股本。目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為備兌權證。

  要點二十七

  3.按持有人權利分類。權證分為認購權證和認沽權證。

  要點二十八

  4.按行權的時間分類。權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。

  5.按權證的內在價值分類。權證分為平價權證、

  價內權證和價外權證。

  (二)權證要素

  權證的要素包括權證類別、標的、行權價格、存續(xù)時間、行權j期、行權結算方式、行權比例等。

  (三)權證發(fā)行、上市與交易

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