21.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時間為13：40;乙的買人價(jià)10.40元，時間為13：25;丙的買入價(jià)10.70元，時間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(　　)。

　　A.丁>甲>丙>乙

　　B.丙>乙>丁>甲

　　C.丁>丙>乙>甲

　　D.丙>丁>乙>甲

　　22.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.復(fù)合托管

　　23.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.從屬

　　B.依附

　　C.委托代理

　　D.互相制約

　　24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是(　　)。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.收入來源為買賣價(jià)差

　　25.交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為(　　)。

　　A.1股

　　B.1手

　　C.10股

　　D.10手

　　26.新股競價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱(　　)。

　　A.招標(biāo)購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.同一價(jià)購買方式

　　D.支付購買方式

　　27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的(　　)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額總值

　　C.基金份額平均值

　　D.基金份額市值

　　28.深圳證券交易所配股認(rèn)購于__開始，認(rèn)購期為__個工作日。(　　)

　　A.R;5

　　B.R;10

　　C.R+1;5

　　D.R+1：10

　　29.根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時，主承銷商為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為(　　)。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買人申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　30.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為(　　)股。

　　A.8000

　　B.8300

　　C.8330

　　D.8333

　　31.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，(　　)。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額

　　32.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為(　　)元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　33.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為

　　B.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣證券交易所上市的證券

　　C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金

　　D.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，為分?jǐn)倐}位，可以借用他人賬戶進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　34.自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A.證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　B.證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損

　　C.證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致不能正常開展業(yè)務(wù)活動所帶來的損失

　　D.證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　35.操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營買賣

　　C.與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　D.以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國結(jié)算公司

　　38.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少

　　39.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　41.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　　)個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　42.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱―證券公司名稱―各方托管機(jī)構(gòu)名稱

　　B.證券公司名稱―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱―集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱―資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱―證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　43.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月(　　)。

　　A.資產(chǎn)市值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.資產(chǎn)總值

　　D.資產(chǎn)平均值

　　44.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　45.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　C.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　46.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)或其整數(shù)倍。

　　A.1000股(份)

　　B.100股(份)

　　C.1000手

　　D.100手

　　47.對于市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會——分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　49.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是(　　)手，即10萬元面值及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　50.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)(　　)形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　51.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　52.下列不屬于全國銀行間市場會員的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金

　　53.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中(　　)的一方。

　　A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)

　　B.融入資金、出質(zhì)債券

　　C.融出資金、出質(zhì)債券

　　D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

　　54.下列關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.進(jìn)行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　55.中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購的(　　)逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。

　　A.成交順序自前往后

　　B.成交順序自后往前

　　C.成交編號自前往后

　　D.成交編號自后往前

　　56.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融人的資金是(　　)萬元。

　　A.635

　　B.1270

　　C.2600

　　D.4600

　　57.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4.000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為(　　)萬元。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算)

　　A.3568

　　B.3945

　　C.4003

　　D.4158

　　58.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　59.目前，我國對(　　)實(shí)行T+3交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金

　　D.債券

　　60.目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按(　　)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

　　A.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

　　C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

　　D.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

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