二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　61.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易是證券發(fā)行的保證

　　62.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買人的權(quán)利

　　C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D.金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費(fèi)

　　63.下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)

　　C.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.初級(jí)市場(chǎng)

　　64.下列交易中，屬于證券交易的有(　　)。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.存貨單交易

　　D.基金交易

　　65.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有(　　)。(1分)

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券的存管和過(guò)戶

　　C.證券持有人名冊(cè)登記

　　D.受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

　　66.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為(　　)

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　67.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類包括(　　)。

　　A.批評(píng)

　　B.罰款

　　C.暫停交易

　　D.取消會(huì)員資格

　　68.下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有(　　)。(1分)

　　A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

　　69.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括(　　)。

　　A.股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼

　　B.買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

　　D.資金賬戶中的資金余額

　　70.下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司直接受理

　　B.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)

　　C.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理

　　D.上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易;深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效

　　71.證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括(　　)。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　D.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

　　72.證券營(yíng)業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括(　　)。(1分)

　　A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　B.及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息

　　C.記錄上市公司的有關(guān)配股、送股比例及紅利情況

　　D.向投資者揭示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

　　73.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有(　　)。

　　A.前、后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪

　　C.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　D.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　74.由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能�?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況

　　B.投資者賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

　　C.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

　　D.投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無(wú)法下達(dá)委托或委托失敗

　　75.《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制，以下說(shuō)法正確的有(　　)。(1分)

　　A.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

　　B.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%

　　C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%

　　D.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%

　　76.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　D.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　77.下列關(guān)于傭金的敘述中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等

　　B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

　　C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

　　D.從2002年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度

　　78.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

　　B.客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

　　D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

　　79.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

　　B.凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格

　　C.我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式

　　D.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算

　　80.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買人申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以(　　)。(1分)

　　A.15.35元成交100股

　　B.15.60元成交600股

　　C.15.50元成交500股

　　D.15.50元成交600股

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