第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 3 頁(yè):多選題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
二、多選題(共60題40分,其中已標(biāo)明分值的20題每題1分,其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易是證券發(fā)行的保證
62.下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中,正確的有( )。(1分)
A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買人的權(quán)利
C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D.金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費(fèi)
63.下列市場(chǎng)中,不屬于證券交易市場(chǎng)的有( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)
C.柜臺(tái)市場(chǎng)
D.初級(jí)市場(chǎng)
64.下列交易中,屬于證券交易的有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
65.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有( )。(1分)
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過(guò)戶
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
66.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,證券交易機(jī)制可分為( )
A.定期交易系統(tǒng)
B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
67.對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員,證券交易所的處罰種類包括( )。
A.批評(píng)
B.罰款
C.暫停交易
D.取消會(huì)員資格
68.下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件,正確的有( )。(1分)
A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
D.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
69.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括( )。
A.股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼
B.買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
D.資金賬戶中的資金余額
70.下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中,正確的有( )。
A.證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,由中國(guó)結(jié)算公司直接受理
B.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)
C.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理
D.上海證券賬戶當(dāng)日開立,當(dāng)日即可用于交易;深圳證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效
71.證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形包括( )。
A.最近3年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月
C.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告,公司股票已停牌2個(gè)月
D.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
72.證券營(yíng)業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )。(1分)
A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B.及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C.記錄上市公司的有關(guān)配股、送股比例及紅利情況
D.向投資者揭示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
73.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有( )。
A.前、后臺(tái)分離和崗位分離
B.相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪
C.重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理
D.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
74.由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中,投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到的風(fēng)險(xiǎn)有( )。
A.由于互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍,交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況
B.投資者賬號(hào)及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒
C.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素,行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲
D.投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容,無(wú)法下達(dá)委托或委托失敗
75.《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定,境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制,以下說(shuō)法正確的有( )。(1分)
A.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%
B.單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%
C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%
D.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%
76.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列( )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
77.下列關(guān)于傭金的敘述中,正確的有( )。
A.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收取
C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取
D.從2002年5月1日開始,A股、8股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
78.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B.客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
79.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià),以下說(shuō)法正確的有( )。
A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
B.凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
C.我國(guó)從2002年3月25日起,國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
D.在凈價(jià)交易方式下,應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
80.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買人申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng),價(jià)格為15.50元,數(shù)量為600股,則應(yīng)以( )。(1分)
A.15.35元成交100股
B.15.60元成交600股
C.15.50元成交500股
D.15.50元成交600股
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