查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考押題匯總

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　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是(　　)。

　　A.防止證券交易中的欺詐行為

　　B.公正地對待證券交易的參與各方

　　C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

　　D.保證參與交易的各方機(jī)會均等

　　3.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.開放式基金以市場價(jià)格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　4.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(　　)。

　　A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B.交易所電腦主機(jī)

　　C.營業(yè)部終端處理機(jī)

　　D.場內(nèi)交易員

　　5.下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)

　　B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位

　　C.與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)

　　D.自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位

　　6.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.自營證券交易

　　7.開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在(　　)的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　8.下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

　　B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府

　　C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”

　　D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系

　　9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括(　　)。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　11.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　12.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

　　A.合法性和真實(shí)性

　　B.合法性和同一性

　　C.同一性和真實(shí)性

　　D.合法性和有效性

　　13.證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　14.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的(　　)起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　15.2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰

　　B.稅率由1%o調(diào)整為3%0

　　C.只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收

　　D.只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收

　　16.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式

　　B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理

　　D.客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)

　　17.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為(　　)元。

　　A.4.85

　　B.5.05

　　C.5.85

　　D.6.05

　　18.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為(　　)元/股。

　　A.16.5

　　B.17.5

　　C.20.5

　　D.25.5

　　19.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　B.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　C.要求經(jīng)紀(jì)商保證最低風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利

　　D.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　20.下列關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年1月正式實(shí)施的《證券法》

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