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查看匯總:2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考押題匯總
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1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
2.證券交易必須遵循公開原則,其核心要求是( )。
A.防止證券交易中的欺詐行為
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.保證參與交易的各方機會均等
3.下列關(guān)于基金的敘述中,正確的是( )。
A.開放式基金以市場價格交易
B.封閉式基金的總量是不固定的
C.開放式基金是在交易所進行交易的基金
D.交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
4.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易,委托指令一般不經(jīng)過( )。
A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機
C.營業(yè)部終端處理機
D.場內(nèi)交易員
5.下列關(guān)于交易席位的說法中,錯誤的是( )。
A.交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托,為投資者代理證券買賣的席位
C.與無形席位相比,有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D.自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位
6.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
7.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
8.下列關(guān)于政府債券的說法,錯誤的是( )。
A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的,承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”,地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔保,但其不屬于政府債券體系
9.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
10.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
11.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
12.開立證券賬戶應(yīng)堅持( )原則。
A.合法性和真實性
B.合法性和同一性
C.同一性和真實性
D.合法性和有效性
13.證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是( )。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先
14.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的( )起,憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。
A.當日
B.次日
C.第三日
D.第四日
15.2008年9月19日,證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是( )。
A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B.稅率由1%o調(diào)整為3%0
C.只對出讓方按1%o稅率征收,對受讓方不再征收
D.只對受讓方按1%o稅率征收,對出讓方不再征收
16.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中,錯誤的是( )。
A.目前,我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式
B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成
C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理
D.客戶證券交易結(jié)算資金的取出,只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶,再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)
17.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易,上一交易日的參考價格為5.50元,那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
18.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股價為10元/股,則該股除權(quán)價為( )元/股。
A.16.5
B.17.5
C.20.5
D.25.5
19.在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人,享有的權(quán)利不包括( )。
A.尋求司法保護權(quán)
B.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
C.要求經(jīng)紀商保證最低風險的權(quán)利
D.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
20.下列關(guān)于證券登記的說法中,不正確的是( )。
A.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的《證券法》
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