101.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　102.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶在任何情況下均不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.健全內(nèi)控

　　D.規(guī)范運(yùn)作

　　104.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的(　　)相匹配。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.公司規(guī)模

　　C.人員素質(zhì)

　　D.管理能力

　　105.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有(　　)。(1分)

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

　　C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間

　　D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

　　106.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交的材料包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　107.證券公司對(duì)客戶融資融券的授信方式一般有(　　)。(1分)

　　A.固定授信方式

　　B.定價(jià)授信方式

　　C.市價(jià)授信方式

　　D.非固定授信方式

　　108.約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于(　　)。

　　A.客戶死亡

　　B.客戶喪失民事行為能力

　　C.客戶被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

　　D.證券公司被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散

　　109.融資融券業(yè)務(wù)合同中甲乙雙方(甲方指客戶、乙方指證券公司)的聲明與保證包括但不限于(　　)。(1分)

　　A.甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(載明批準(zhǔn)文件名稱及文號(hào))，具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格

　　B.甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法，甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，不存在任何權(quán)利瑕疵

　　C.甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失

　　D.甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)

　　110.可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有(　　)。

　　A.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　　C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　　D.按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　111.下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A.以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)

　　B.在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍

　　C.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　D.在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過(guò)2萬(wàn)手

　　112.禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由(　　)所決定的。

　　A.回購(gòu)期限

　　B.回購(gòu)資金屬性

　　C.回購(gòu)協(xié)議

　　D.回購(gòu)債券品種

　　113.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及(　　)。(1分)

　　A.證券回購(gòu)的交易時(shí)間

　　B.證券回購(gòu)的交易價(jià)格

　　C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D.以資融券方在初始交易前須存人的資金數(shù)量

　　114.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須(　　)。(1分)

　　A.信譽(yù)高

　　B.發(fā)行期限長(zhǎng)

　　C.流動(dòng)性好

　　D.收益高

　　115.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A.在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給債券逆回購(gòu)方

　　B.買斷式回購(gòu)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而沒有轉(zhuǎn)移

　　C.買斷式回購(gòu)，債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)自由支配

　　D.買斷式回購(gòu)，債券購(gòu)買方(逆回購(gòu)方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買賣等操作

　　116.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.證券交收賬戶開立申請(qǐng)表

　　B.加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　117.下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過(guò)程中違約處理的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時(shí)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買人交易的結(jié)算服務(wù)

　　B.最終交收處理完成后，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證

　　C.結(jié)算參與人因行權(quán)交收失敗，導(dǎo)致標(biāo)的證券出現(xiàn)賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得，按賣空金額的1%收取賣空違約金

　　D.中國(guó)結(jié)算深圳分公司自T+2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權(quán)證，處置所得用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約交收金額

　　118.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說(shuō)明正確的有(　　)。(1分)

　　A.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收

　　B.登記結(jié)算公司根據(jù)未加融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“××證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C.登記結(jié)算公司根據(jù)加注融券標(biāo)識(shí)的成交記錄，計(jì)算證券公司對(duì)應(yīng)的“××證券公司融券專用賬戶”的每類證券應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量，并辦理證券的交收

　　D.證券公司開展融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)客戶融券交易記錄、還券劃轉(zhuǎn)記錄、余券劃轉(zhuǎn)記錄、融券余額，以及客戶采取現(xiàn)金結(jié)算方式了結(jié)融券交易或?qū)ψC券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)刃畔?/P>

　　119.融資融券業(yè)務(wù)的證券劃轉(zhuǎn)指令處理包括(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司截至接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令

　　B.證券公司將自有證券用于融券時(shí)，可以向登記結(jié)算公司發(fā)送融券券源劃入指令，由登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營(yíng)證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶

　　C.投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時(shí)，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托

　　D.投資者買券還券數(shù)量小于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令

　　120.融資融券業(yè)務(wù)的交收違約處理正確的有(　　)。(1分)

　　A.融資融券交易涉及A股，則交收違約比照A股普通交易處理

　　B.融資融券交易涉及ETF，交收違約則比照ETF普通交易按照貨銀對(duì)付原則處理

　　C.中國(guó)結(jié)算公司暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施

　　D.證券交易所提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施

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