81.上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.周交易均價(jià)

　　C.前收盤價(jià)

　　D.最新成交價(jià)

　　82.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，其形式包括(　　)。(1分)

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.結(jié)算公司與交易商之間的交易

　　D.結(jié)簿公司與客戶之間的交易

　　83.自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明

　　84.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件主要有(　　)。

　　A.注冊(cè)資本金在一定金額以上

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.連續(xù)兩年盈利

　　D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　85.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括(　　)。

　　A.增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失

　　B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循

　　C.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)

　　D.加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制

　　86.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有(　　)。

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議

　　87.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　88.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有(　　)。(1分)

　　A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日

　　B.T-2日1前為中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日

　　D.T日為公告刊登日

　　89.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及(　　)等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記Et后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.增發(fā)新股

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產(chǎn)重組

　　90.在以下(　　)情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　B.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人

　　C.登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)

　　91.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列關(guān)于計(jì)算漲跌幅公式的說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例

　　C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例

　　92.證券公司申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有(　　)。

　　A.從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書

　　C.設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明

　　D.從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明

　　93.下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有(　　)。(1分)

　　A.優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性

　　B.缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購

　　C.優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力

　　D.優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定

　　94.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的(　　)等原則。

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.證券品種比例控制

　　95.中國證監(jiān)會(huì)制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的目的有(　　)。

　　A.防范風(fēng)險(xiǎn)

　　B.隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保障期貨利益最大化

　　D.協(xié)調(diào)證券公司和期貨公司的關(guān)系

　　96.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營(yíng)盈虧情況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

　　97.證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　A.資產(chǎn)

　　B.負(fù)債

　　C.損益

　　D.現(xiàn)金流

　　98.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　　A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員

　　D.持有公司3%股份的股東

　　99.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(　　)。(1分)

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　100.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過專門賬戶投資運(yùn)作

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