第 1 頁:單選題 |
第 5 頁:多選題 |
第 8 頁:判斷題 |
21.目前,我國證券交易所采用的是()模式。
1.法人結(jié)算
2.企業(yè)結(jié)算
3.投資者結(jié)算
4.銀行結(jié)算
22.證券營業(yè)部的損益管理大致包括()。
1.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
2.分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
3.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
4.財(cái)務(wù)收支管理
23.()是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1.2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識,近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2.2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
3.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
24.董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過后,應(yīng)當(dāng)提前()天公布召開股東大會(huì)的通知。
1.15
2.30
3.45
4.60
25.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括()。
1.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎(jiǎng)罰分明
4.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
26.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括:()
1.數(shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
2.機(jī)型、容量、數(shù)量
3.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
27.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后()內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
1.60日
2.30日
3.90日
4.120日
28.《刑法》第()條規(guī)定,編造、傳播影響證券交易的虛假信息,或偽造、變造、銷毀交易記錄,擾亂證券交易市場,情節(jié)嚴(yán)重的,將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1.183
2.182
3.181
4.180
29.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
1.100.583
2.120.012
3.113.651
4.124.862
30。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()
1.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
2.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
3.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
31.()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1.證券公司自身
2.投資者
3.證券交易所
4.證券管理部門
32.在三級清算模式中,()是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。
1.一級清算
2.二級清算
3.三級清算
4.四級清算
33.下面的()不屬于證券交易特征。
1.安全性
2.流動(dòng)性
3.收益性
4.風(fēng)險(xiǎn)性
34.賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利,這種期權(quán)被稱謂()。
1.看跌期權(quán)
2.看漲期權(quán)
3.利率期權(quán)
4.外匯期權(quán)
35.()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1.堅(jiān)持了解客房原則
2.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
3.為客房保密
4.代理客房決策
36.證券的回購交易實(shí)際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1.股票
2.公司債券
3.有價(jià)證券
4.可轉(zhuǎn)換債券
37.上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作,聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,編制公司股份變動(dòng)報(bào)告,并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1.10
2.20
3.30
4.15
38.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?蓮()等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
1.制度、監(jiān)察和自律管理
2.足額交易結(jié)算資金制度,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
3.事先預(yù)警,實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
4.制度建設(shè),內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
39.清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付(),并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
1.單價(jià)
2.全價(jià)
3.凈額
4.全額
40。中國證監(jiān)會(huì)于()年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1.1997
2.1998
3.1999
4.1996
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報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
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