第二部分：多選題

　　請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

　　1.交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則包括()。

　　1.保證正常交易原則

　　2.控制風(fēng)險、降低損失原則

　　3.維護社會安定原則

　　4.及時報告、處置原則

　　2.在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有()。

　　1.自營席位

　　2.代理席位

　　3.普通席位

　　4.有形席位

　　5.無形席位

　　3.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有()操作方式。

　　1.證券營業(yè)部自辦出納

　　2.銀行代理出納

　　3.銀行代理資金清算

　　4.投資者自行管理

　　4.證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括()等方面內(nèi)容。

　　1.制度建設(shè)

　　2.內(nèi)部監(jiān)查

　　3.行業(yè)檢查

　　4.崗位責(zé)任制

　　5.在受理委托時，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對()。

　　1.本人工作證

　　2.本人居民身份證

　　3.股票賬戶卡

　　4.資金賬戶卡

　　6.證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是()。

　　1.時間優(yōu)先

　　2.價格優(yōu)先

　　3.客戶優(yōu)先

　　4.委托優(yōu)先

　　7.證券回購清算的特點是()。這是由回購交易的自身特性所決定的。

　　1.一次交易

　　2.二次交易

　　3.一次清算

　　4.二次清算

　　8.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。

　　1.事先預(yù)警

　　2.實時監(jiān)控

　　3.事后監(jiān)查

　　4.行業(yè)檢查

　　9.在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對()

　　1.本人工作證

　　2.本人居民身份證

　　3.股票帳戶卡

　　4.資金帳戶卡

　　10。在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是()。

　　1.委托人

　　2.受托人

　　3.授權(quán)人

　　4.代理人

　　15.按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收(付)金額，可能涉及()項目。

　　1.派息款

　　2.交易經(jīng)手費

　　3.印花稅

　　4.配股扣款

　　16.證券的柜臺自營買賣()。

　　1.通常交易量較小

　　2.僅為債券買賣

　　3.費時較多

　　4.比較集中

　　17.下面的陳述中()是正確的。

　　1.開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5%)的首次認購費

　　2.開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5%)的首次認購費

　　3.開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0.5%)

　　4.開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0.5%)

　　18.證券清算中，()。

　　1.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　2.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

　　3.清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　4.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

　　19.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列()不得開立股票帳戶。

　　1.證券管理機關(guān)工作人員

　　2.國家機關(guān)工作人員

　　3.證券交易所工作人員

　　4.證券從業(yè)人員

　　5.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者

　　20。我國禁止將回購資金用于()

　　1.固定資產(chǎn)投資

　　2.調(diào)劑寸頭

　　3.期貨市場投資

　　4.股本投資

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