第 1 頁:?jiǎn)芜x題 |
第 5 頁:多選題 |
第 8 頁:判斷題 |
41.()是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。
1.當(dāng)日交收
2.次日交收
3.特約日交收
4.發(fā)行日交收
42.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1.半年
2.1年
3.一年半
4.2年
43.對(duì)于()方來說,在交易所回購交易開始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。
1.以券融資
2.以資融券
3.以券融券
4.以資融資
44.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1.國(guó)債
2.股票
3.基金
4.企業(yè)債券
45.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券,它是由各種債券根據(jù)一定的()折合相加而成。
1.公式
2.折算率
3.面值
4.現(xiàn)值
46.若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告,應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
1.12日
2.10日
3.15日
4.16日
47.證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理主要包括()。
1.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
2.硬件管理、軟件管理
3.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
4.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
48.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括()
1.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
2.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
3.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
4.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
49.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù),不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的()。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的,可不受此比例的限制。
1.20%
2.30%
3.40%
4.50%
50。在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度()營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
1.第一個(gè)
2.中間一個(gè)
3.倒數(shù)第二個(gè)
4.最后一個(gè)
51.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括()
1.制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
4.硬件管理、軟件管理
52.有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收,即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收,主要是為了()。
1.簡(jiǎn)化操作手續(xù),提高清算效率
2.防止買空賣空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
3.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
4.防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
53.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散,通常()。
1.交易量較大,交易手續(xù)簡(jiǎn)單
2.交易量較大,交易手續(xù)復(fù)雜
3.交易量較小,交易手續(xù)簡(jiǎn)單
4.交易量較小,交易手續(xù)復(fù)雜
54.所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的()。
1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
2.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
3.基本風(fēng)險(xiǎn)
4.主要風(fēng)險(xiǎn)
55.上市公司召開股東大會(huì),應(yīng)于股東大會(huì)召開前()刊登召開股東大會(huì)通知。
1.30日
2.40日
3.20日
4.10日
56.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)的()%。
1.80
2.70
3.60
4.50
57.準(zhǔn)確地說,()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
2.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4.國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
58.按照()劃分,證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1.交易品種的對(duì)象
2.交易規(guī)模
3.交易場(chǎng)所
4.交易性質(zhì)
59.()形式不屬于自助委托。
1.當(dāng)面委托
2.磁卡委托
3.電腦自助委托
4.遠(yuǎn)程終端委托
60。證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括()等。
1.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
2.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
3.分賬管理、計(jì)息、對(duì)賬
4.財(cái)務(wù)收支管理、分賬管理
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在線課程 |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻常考
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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