21.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()的可能。

　　1.全部成交

　　2.推遲成交

　　3.不成交

　　4.部分成交

　　22.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括()。

　　1.設(shè)備備份

　　2.資料備份

　　3.程序與步驟

　　4.通訊聯(lián)絡(luò)

　　23.營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括()。

　　1.日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范

　　2.員工績(jī)效考核制度

　　3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　4.信息系統(tǒng)管理規(guī)章

　　24.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及()項(xiàng)目。

　　1.T日存款

　　2.T日提款

　　3.T+1日存款

　　4.T+1日提款

　　25.上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是()。

　　1.1手

　　2.100手

　　3.10萬(wàn)元面值國(guó)債

　　4.1000元面值國(guó)債

　　26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果() 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　1.發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行

　　2.發(fā)行人因無(wú)支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金的1%的大額銀行退票

　　3.發(fā)行人的4/10的董事發(fā)生變動(dòng)

　　4.發(fā)行人重大的購(gòu)置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主要設(shè)備的決定

　　5.發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。

　　1.發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員

　　2.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

　　3.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

　　4.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　28.投資者發(fā)出委托指令的形式有()。

　　1.當(dāng)面委托

　　2.代理委托

　　3.電話委托

　　4.函電委托

　　5.自助委托

　　29.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以()等方式從事證券回購(gòu)交易。

　　1.租債券

　　2.借債券

　　3.租股票

　　4.借股票

　　30。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為()。

　　1.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　2.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　3.補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

　　4.增加證券公司可供分配的資金

　　31.證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括()。

　　1.凈額交收原則

　　2.差額清算

　　3.錢貨兩清原則

　　4.款券兩訖

　　32.提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：()。

　　1.具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù)

　　2.具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

　　3.具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問(wèn)題

　　4.具有開(kāi)拓精神

　　33.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

　　1.決策的自主性

　　2.投資的方便性

　　3.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　4.收益的不穩(wěn)定性

　　34.證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()條件。

　　1.具有會(huì)員資格

　　2.具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員

　　3.具有一定量的證券買賣

　　4.具有一定水平的證券交易分析師

　　5.繳納席位費(fèi)

　　35.股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：()。

　　1.公開(kāi)

　　2.公平

　　3.公正

　　4.誠(chéng)實(shí)信用

　　36.客戶管理主要包括()。

　　1.客戶的開(kāi)發(fā)

　　2.客戶資料管理

　　3.客戶需求調(diào)查

　　4.建立客戶網(wǎng)絡(luò)

　　37.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括()。

　　1.道德品質(zhì)要求

　　2.知識(shí)結(jié)構(gòu)要求

　　3.實(shí)務(wù)技能要求

　　4.身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

　　38.下面 () 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　1.市場(chǎng)性

　　2.連通性

　　3.經(jīng)濟(jì)性

　　4.公平性

　　39.在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，它們可以分為()

　　1.自營(yíng)席位

　　2.代理席位

　　3.普通席位

　　4.有形席位

　　5.無(wú)形席位

　　40。在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為()

　　1.產(chǎn)生最大成交量

　　2.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

　　3.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

　　4.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

　　5.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

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