第三部分：是非題

　　請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

　　1.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則，一是重點(diǎn)防范原則，二是綜合防范原則。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　2.委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　4.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　5.在上海證券交易所，個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　6.證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)原則是時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　7.從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　8.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　9.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　10�；刭�(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　11.差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　12.證券營(yíng)業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓，負(fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)上報(bào)批準(zhǔn)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　13.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　14.機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　15.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　17.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　18.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　19.按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　20。在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　21.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　22.債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　23.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　24.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　25.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　26.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　27.基金有封閉式與開放式之分。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　28.買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　29.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　30。技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　31.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　32.證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　33.在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　34.證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　35.投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買賣證券。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　36.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　37.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　38.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　39.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

　　40。按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。

　　1.正確 2.錯(cuò)誤

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