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第三部分:是非題
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1.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則,一是重點(diǎn)防范原則,二是綜合防范原則。
1.正確 2.錯(cuò)誤
2.委托人若不如期履行交割手續(xù),即為違約。
1.正確 2.錯(cuò)誤
3.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
1.正確 2.錯(cuò)誤
4.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
1.正確 2.錯(cuò)誤
5.在上海證券交易所,個(gè)人賬戶又稱A字頭賬戶。
1.正確 2.錯(cuò)誤
6.證券交易所內(nèi)的競(jìng)價(jià)原則是時(shí)間優(yōu)先,價(jià)格優(yōu)先。
1.正確 2.錯(cuò)誤
7.從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看,信用交易主要以融券方式為主。
1.正確 2.錯(cuò)誤
8.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
9.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
1.正確 2.錯(cuò)誤
10;刭(gòu)到期日前,客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。
1.正確 2.錯(cuò)誤
11.差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。
1.正確 2.錯(cuò)誤
12.證券營(yíng)業(yè)部的遷址、轉(zhuǎn)讓,負(fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)上報(bào)批準(zhǔn)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
13.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
14.機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米。
1.正確 2.錯(cuò)誤
15.在我國(guó),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:自有資金不少于人民幣2億元。
1.正確 2.錯(cuò)誤
16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人享有權(quán)利,證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
17.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。
1.正確 2.錯(cuò)誤
18.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
19.按照規(guī)定,證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
20。在特殊情況下,從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
21.印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。
1.正確 2.錯(cuò)誤
22.債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致。
1.正確 2.錯(cuò)誤
23.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣,其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1
1.正確 2.錯(cuò)誤
24.在例行日交割、交收方式中,交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
25.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期,柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
1.正確 2.錯(cuò)誤
26.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。
1.正確 2.錯(cuò)誤
27.基金有封閉式與開放式之分。
1.正確 2.錯(cuò)誤
28.買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
1.正確 2.錯(cuò)誤
29.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
30。技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律,工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
31.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。
1.正確 2.錯(cuò)誤
32.證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。
1.正確 2.錯(cuò)誤
33.在清算過(guò)程中,會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
34.證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
35.投資者只要能出示他人身份證件,就可以代其買賣證券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
36.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少,且多為債券買賣,因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
37.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
1.正確 2.錯(cuò)誤
38.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。
1.正確 2.錯(cuò)誤
39.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看,是先交割、交收,后清算。
1.正確 2.錯(cuò)誤
40。按照上海證券交易所的規(guī)定,證券公司在代發(fā)現(xiàn)金股利時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
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