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　　請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

　　1.()是證券經營機構申請自營業(yè)務資格通常經過的程序之一。

　　1.證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查

　　2.經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　3.經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請的必備條件，證券經營機構進行自我審核

　　4.證券經營機構根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件

　　2.()不是證券經紀商應發(fā)揮的作用。

　　1.充當證券買賣的媒介

　　2.提供咨詢服務

　　3.獲取一定的利潤

　　4.穩(wěn)定證券市場

　　3.證券營業(yè)部的通訊設備管理包括()。

　　1.數量、質量管理;突發(fā)事件中的應急處理能力;維修保養(yǎng)

　　2.機型、容量、數量

　　3.機型先進、容量充足、數量足夠

　　4.運行效率、行情分析系統和業(yè)務處理速度、精度

　　4.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于()%。

　　1.30

　　2.40

　　3.50

　　4.60

　　5.根據中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的《關于上市公司配股工作有關問題的通知》，上市公司存在下列()情形時，其配股的申請不予批準。

　　1.配股募集資金的用途符合國家產業(yè)政策的規(guī)定

　　2.前一次發(fā)行的股份已經募足，并間隔1個完整會計年度以上

　　3.公司上市不足1年的

　　4.公司在最近3個完整會計年度后凈資產收益率平均在10%以上

　　6.()不是金融衍生工具。

　　1.金融期貨

　　2.金融期權

　　3.存托憑證

　　4.股票

　　7.證券經營機構欲得證券自營業(yè)務資格，應當具備的標準條件之一是：證券專營機構具有()?nbsp;

　　1.不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產

　　2.不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　3.不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金

　　4.不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產

　　8.證券經紀業(yè)務的其他風險包括()等。

　　1.開戶風險，服務質量風險

　　2.開戶對象風險，服務質量風險

　　3.開戶數量風險，服務質量風險

　　4.開戶風險，開戶對象風險，開戶數量風險

　　9.證券服務部籌建期為()個月。

　　1.3

　　2.5

　　3.6

　　4.9

　　10。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務。

　　1.股東名冊登錄

　　2.交易過戶

　　3.發(fā)放現金紅利

　　4.非交易過戶

　　11.證券交易風險的制度管理包括()

　　1.足額保證金制度、風險準備金制度、壞帳準備

　　2.足額保證金制度

　　3.風險準備金制度

　　4.足額保證金制度、風險準備金制度

　　12.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是()

　　1.大量的

　　2.偶爾的

　　3.多變的

　　4.固定的

　　13.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 () 的規(guī)定。

　　1.貨幣政策

　　2.財政政策

　　3.產業(yè)政策

　　4.價格政策

　　14.根據規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發(fā)行的()。

　　1.地方債券

　　2.企業(yè)債券

　　3.國際債券

　　4.金融債券

　　15.證券經營機構的自營業(yè)務的特點之一是()。

　　1.靈活性

　　2.收益性

　　3.持久性

　　4.穩(wěn)定性

　　16.設某一會員(T-1)日結算頭寸余額為8940.5萬元,(T-1)日清算應收(付)金額為348.7萬元,T日存款為56.2萬元,T日提款為47.9萬元.請計算該會員T日結算頭寸余額.

　　1.9297.5

　　2.9386.7

　　3.8978.5

　　4.5889.1

　　17.上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數量規(guī)定為：()交易數量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數倍。不符合交易數量要求的申報為無效申報。

　　1.1手

　　2.10手

　　3.100手

　　4.1000手

　　18.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()。

　　1.國債

　　2.股票

　　3.可轉換債券

　　4.基金證券

　　19.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。

　　1.抵押品

　　2.質押物

　　3.交換物

　　4.本金

　　20。證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內容包括()。

　　1.財務收支管理

　　2.財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理

　　3.分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由

　　4.統收統支、單獨核算

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