查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考押題匯總

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　　請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

　　1.()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。

　　1.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　2.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

　　3.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

　　4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

　　2.()不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　1.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　2.提供咨詢服務(wù)

　　3.獲取一定的利潤(rùn)

　　4.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　3.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。

　　1.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)

　　2.機(jī)型、容量、數(shù)量

　　3.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

　　4.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

　　4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于()%。

　　1.30

　　2.40

　　3.50

　　4.60

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問(wèn)題的通知》，上市公司存在下列()情形時(shí)，其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。

　　1.配股募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

　　2.前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上

　　3.公司上市不足1年的

　　4.公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上

　　6.()不是金融衍生工具。

　　1.金融期貨

　　2.金融期權(quán)

　　3.存托憑證

　　4.股票

　　7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有()?nbsp;

　　1.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)

　　2.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　3.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金

　　4.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括()等。

　　1.開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

　　2.開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

　　3.開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

　　4.開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)

　　9.證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。

　　1.3

　　2.5

　　3.6

　　4.9

　　10。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　1.股東名冊(cè)登錄

　　2.交易過(guò)戶

　　3.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　4.非交易過(guò)戶

　　11.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()

　　1.足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備

　　2.足額保證金制度

　　3.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　4.足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　12.在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是()

　　1.大量的

　　2.偶爾的

　　3.多變的

　　4.固定的

　　13.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 () 的規(guī)定。

　　1.貨幣政策

　　2.財(cái)政政策

　　3.產(chǎn)業(yè)政策

　　4.價(jià)格政策

　　14.根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的()。

　　1.地方債券

　　2.企業(yè)債券

　　3.國(guó)際債券

　　4.金融債券

　　15.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。

　　1.靈活性

　　2.收益性

　　3.持久性

　　4.穩(wěn)定性

　　16.設(shè)某一會(huì)員(T-1)日結(jié)算頭寸余額為8940.5萬(wàn)元,(T-1)日清算應(yīng)收(付)金額為348.7萬(wàn)元,T日存款為56.2萬(wàn)元,T日提款為47.9萬(wàn)元.請(qǐng)計(jì)算該會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額.

　　1.9297.5

　　2.9386.7

　　3.8978.5

　　4.5889.1

　　17.上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：()交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國(guó)債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

　　1.1手

　　2.10手

　　3.100手

　　4.1000手

　　18.目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()。

　　1.國(guó)債

　　2.股票

　　3.可轉(zhuǎn)換債券

　　4.基金證券

　　19.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。

　　1.抵押品

　　2.質(zhì)押物

　　3.交換物

　　4.本金

　　20。證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括()。

　　1.財(cái)務(wù)收支管理

　　2.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理

　　3.分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由

　　4.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

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