第 1 頁：單選題

第 4 頁：多選題

第 6 頁：判斷題

第 8 頁：參考答案及解析

　　三、判斷題

　　1.A

　　【解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

　　2.B

　　【解析】股票、債券屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生產(chǎn)品。

　　3.A

　　【解析】金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　4.A

　　【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融 券交易。

　　5.B

　　【解析】債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　6.B

　　【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。

　　7.B

　　【解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進(jìn)行。

　　8.B

　　【解析】目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　9.A

　　【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　10.A

　　【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。

　　11.B

　　【解析】集合競價中未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價。

　　12.A

　　【解析】基金交易目前不收過戶費(fèi)。

　　13.B

　　【解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　14.B

　　【解析】在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元的，可以采用大宗交易方式。

　　15.A

　　【解析】公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。

　　16.A

　　【解析】本題考查證券的回轉(zhuǎn)交易的概述。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。

　　17.B

　　【解析】特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。

　　18.A

　　【解析】“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

　　20. A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。

　　21.A

　　【解析】證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　22.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　23.A

　　【解析】證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。

　　24.A

　　【解析】本題考查證券交易的委托單。產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　25.A

　　【解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。

　　26.B

　　【解析】網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。

　　27.A

　　【解析】在我國，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。

　　28.A

　　【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。

　　29.B

　　【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，不計息。

　　30.B

　　【解析】當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。

　　31.A

　　【解析】只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

　　32.A

　　【解析】自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。

　　33.B

　　【解析】柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

　　34.B

　　【解析】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。

　　35.A

　　【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。

　　36.A

　　【解析】市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。

　　37.B

　　【解析】為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。

　　38.B

　　【解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

　　39.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　40.B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

　　41.B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　42.A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

　　43.B

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　44.B

　　【解析】日均漲跌幅是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。45.A

　　【解析】客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券。46.B

　　【解析】證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。

　　47.A

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

　　48.B

　　【解析】標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　49.A

　　【解析】本題考查在債券質(zhì)押式回購交易中融資方和融券方的概述。

　　50.A

　　【解析】當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　51.B

　　【解析】公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。

　　52.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。53.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　　54.A

　　【解析】買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。

　　55.A

　　【解析】本題考查證券登記的概述。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。

　　56.A

　　【解析】證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請取得結(jié)算參與人資格。

　　57.B

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾人本金。

　　58.A

　　【解析】證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。59.B

　　【解析】對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。

　　60.A

　　【解析】本題表述正確。

　　模擬試題(二)參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　【解析】2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　2.A

　　【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　3.D

　　【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。

　　4.B

　　【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。

　　5.B

　　【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。

　　6.D

　　【解析】理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　7.B

　　【解析】委托指令根據(jù)買賣證券的方向劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。

　　8.A

　　【解析】開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　9.D

　　【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　10.C

　　【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。

　　11.C

　　【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。

　　12.A

　　【解析】債券質(zhì)押式回購的計價單位是每百元資金到期年收益。

　　13.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　14.A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

　　15.D

　　【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。

　　16.C

　　【解析】交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。

　　17.B

　　【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。

　　18.C

　　【解析】單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　19.A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

　　20.B

　　【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　21.D

　　【解析】D項應(yīng)該是委托人并不是隨時都能變更或撤銷委托的。

　　22.A

　　【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　23.C

　　【解析】細(xì)分市場的有價值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

　　24.B

　　【解析】品種集中策略即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

　　25.C

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺點是股價易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。

　　26.B

　　【解析】自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

　　27.B

　　【解析】對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。

　　29.C

　　【解析】上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過3個月。

　　30.A

　　【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　31.C

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　32.B

　　【解析】證券公司的董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　33.D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指市場風(fēng)險。

　　34.C

　　【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。

　　35.B

　　【解析】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。36.D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　37.D

　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

　　38.C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。

　　39.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　40.B

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。

　　41.D

　　【解析】D屬于經(jīng)營風(fēng)險。

　　42.C

　　【解析】集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　43.B

　　【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個期限不得超過2個交易日。

　　44.C

　　【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。

　　45.D

　　【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　46.A

　　【解析】首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為A類。

　　47.D

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　48.B

　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。49.B

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報價。50.C ‘

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為0.O1元或其整數(shù)倍。

　　51.C

　　【解析】對話報價是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。

　　52.B.

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報。

　　53.D

　　【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　55.B

　　【解析】清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

　　56.C

　　【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　57.C

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　58.B

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

　　59.A

　　【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

　　60.B

　　【解析】共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

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