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　　1.我國股指期貨開始上市交易的時間是( )。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年5月1日

　　D.2010年4月16日

　　2.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.安全

　　3.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

　　A.實際股票價格

　　B.上證180指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.實際的股價指數(shù)

　　4.期貨交易是在交易所進行的( )的遠期交易。

　　A.分散性

　　B.標準化

　　C.非標準化

　　D.非集中性

　　5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國債

　　D.權證

　　6.( )是證券交易所的決策機構。

　　A.董事會

　　B.會員大會

　　C.專門委員會

　　D.理事會

　　7.委托指令根據(jù)( )劃分，有買進委托和賣出委托。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　8.開立( )是投資者進行證券交易的先決條件。

　　A.證券賬戶

　　B.儲蓄賬戶

　　C.結算賬戶

　　D.基金賬戶

　　9.按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　A.交易金額

　　B.投資者種類

　　C.賬戶用途

　　D.交易場所

　　10.上海證券賬戶當日開立，( )生效。

　　A.當日

　　B.第三個工作日

　　C.次一交易日

　　D.第二天

　　11.( )是填寫委托單的第一要點。

　　A.證券賬戶號碼

　　B.買賣數(shù)量

　　C.買賣證券的名稱

　　D.買賣方向

　　12.債券質(zhì)押式回購的計價單位是( )。

　　A每百元資金到期年收益

　　B.每百元面值債券的到期購回價格

　　C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

　　D.每百元資金到期報酬率

　　13.上海證券交易所規(guī)定，( )大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　A .A股

　　B.B股

　　C.國債及債券回購

　　D.基金

　　14.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發(fā)布公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　15.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過( )時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　16.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的( )。

　　A可用余額

　　B.資產(chǎn)市值

　　C.可交易余額

　　D.可保留余額

　　17.在上海證券交易所，( )是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。

　　A.虛擬匹配量

　　B.虛擬未匹配量

　　C.匹配量

　　D.未匹配量

　　18.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　19.以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是( )。

　　A.承擔交易中的價格風險

　　B.與客戶是委托代理關系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

　　D.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　20.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.政策性銀行

　　D.中央銀行

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