21.下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　C.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

　　22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。

　　A.客戶(hù)促成

　　B.客戶(hù)關(guān)系建立

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　D.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

　　23.細(xì)分市場(chǎng)的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

　　A.可度量性

　　B.可接近性

　　C.有價(jià)值

　　D.差異性

　　24.( )即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

　　A.客戶(hù)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.地區(qū)集中策略

　　D.時(shí)間集中策略

　　25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。

　　A.效率低

　　B.廣泛的市場(chǎng)性

　　C.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

　　D.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

　　26.自( )起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。

　　A.2004年1月1日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年6月1日

　　D.2007年6月1日

　　27.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于( )組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　A T+3日

　　B.T+2日

　　C.T+1日

　　D.T日

　　28.上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按( )確定。

　　A.1元

　　B.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

　　C.前一日基金份額凈值

　　D.當(dāng)日基金份額凈值

　　29.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　A.交易期

　　B.凍結(jié)期

　　C.封閉期

　　D.等候期

　　30.根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.6個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.1年

　　31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。

　　A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　34.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( ).

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.公司的實(shí)際控制人

　　C.發(fā)行人的中層管理人員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　35.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　36.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的或者違法所得不足10萬(wàn)元的，( )。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以1倍以上5倍以下的罰款

　　C.處以20萬(wàn)元的罰款

　　D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管 理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。

　　A.托管機(jī)構(gòu)

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門(mén)

　　40.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

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