參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　【解析】2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　2.A

　　【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　3.D

　　【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。

　　4.B

　　【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。

　　5.B

　　【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。

　　6.D

　　【解析】理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　7.B

　　【解析】委托指令根據(jù)買賣證券的方向劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。

　　8.A

　　【解析】開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　9.D

　　【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　10.C

　　【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。

　　11.C

　　【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　12.A

　　【解析】債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益。

　　13.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　14.A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　15.D

　　【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。

　　16.C

　　【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。

　　17.B

　　【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

　　18.C

　　【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　19.A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.B

　　【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　21.D

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托的。

　　22.A

　　【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　23.C

　　【解析】細(xì)分市場的有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

　　24.B

　　【解析】品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

　　25.C

　　【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺點(diǎn)是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。

　　26.B

　　【解析】自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。

　　27.B

　　【解析】對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。

　　29.C

　　【解析】上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過3個(gè)月。

　　30.A

　　【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　31.C

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　32.B

　　【解析】證券公司的董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　33.D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　34.C

　　【解析】發(fā)行人的高級(jí)管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。

　　35.B

　　【解析】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。36.D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　37.D

　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

　　38.C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　39.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　40.B

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。

　　41.D

　　【解析】D屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　42.C

　　【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　43.B

　　【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過2個(gè)交易日。

　　44.C

　　【解析】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。

　　45.D

　　【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　46.A

　　【解析】首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類。

　　47.D

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　48.B

　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。49.B

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。50.C ‘

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.O1元或其整數(shù)倍。

　　51.C

　　【解析】對(duì)話報(bào)價(jià)是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　52.B.

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。

　　53.D

　　【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　55.B

　　【解析】清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　56.C

　　【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　57.C

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　58.B

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

　　59.A

　　【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

　　60.B

　　【解析】共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

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