二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象

　　2.從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。

　　A.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開(kāi)放式基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。

　　A.期貨交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.即時(shí)交易

　　4.下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件說(shuō)法正確的有( )。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　5.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )的原則。

　　A.準(zhǔn)確性

　　B.真實(shí)性

　　C.合法性

　　D.可靠性

　　6.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.新股申購(gòu)未到期的

　　C.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　7.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B.成交迅速且成交率高

　　C.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　8.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為( )。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　&.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　D.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　9.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。

　　A.單邊報(bào)價(jià)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.定價(jià)申報(bào)

　　D.委托申報(bào)

　　10.對(duì)于( )，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過(guò)交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.公司債券大宗交易

　　B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類證券大宗交易

　　D.債券大宗交易(除公司債券外)

　　11.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)( )時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　A.首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%

　　B.股票上市首自盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%

　　C.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%

　　D.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)70%

　　12.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。

　　A.口頭或書面警示

　　B.約見(jiàn)談話

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　13.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定( )簽訂的。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.存管銀行

　　C證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.結(jié)算公司

　　14.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　　A.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則B堅(jiān)持為客戶保密的制度

　　C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　15.營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理( )開(kāi)立賬戶。

　　A.法人以個(gè)人名義

　　B.個(gè)人以個(gè)人名義

　　C.法人以法人名義

　　D.個(gè)人以法人名義

　　16.證券公司的客戶招攬包括( )等環(huán)節(jié)。

　　A確定目標(biāo)市場(chǎng)

　　B.客戶促成

　　C.建立客戶關(guān)系

　　D.選擇營(yíng)銷渠道

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　　A.經(jīng)濟(jì)性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.安全性

　　D.高效性

　　18.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.承銷方式不同

　　C.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　D.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　19.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)下股份登記

　　D.網(wǎng)上增發(fā)新股

　　20.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海市場(chǎng)( )。

　　A.證券投資基金賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.人民幣普通股票賬戶

　　D.人民幣特殊股票賬戶

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