二、多項選擇題

　　1.AC

　　【解析】證券交易與證券發(fā)行的關系：一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　2.BD

　　【解析】從基金的基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種。

　　3.ABC

　　【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　4.AD

　　【解析】證券公司的設立條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東 具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元;(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風險管理與內部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　5.BC

　　【解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　6.ABCD

　　【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當日有交易行為的;(2)撤銷當日有申報;(3)新股申購未到期的;(4)因回購或其他事項未了結的;(5)相關機構未允許撤銷的。

　　7.ABD

　　【解析】市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。

　　8.ACD

　　【解析】集合競價確定成交價的原則：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　9.BC

　　【解析】協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　10.CD

　　【解析】權益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個交易日結束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　11.AB

　　【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。首次上漲或下跌達到或超過50%時，交易所也可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　12.ABCD

　　【解析】對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關投資者提交書面承諾;(4)限制相關證券賬戶交易;(5)報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監(jiān)會查處。

　　13.BC

　　【解析】《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定的存管銀行、證券經(jīng)紀商簽訂的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.AD

　　【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.AD

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性的優(yōu)點。

　　18.CD

　　【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同;(2)認購成功者的確認方式不同。

　　19.ABC

　　【解析】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接：(1)發(fā)行公告的刊登;(2)已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購;(3)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥;(4)網(wǎng)下股份登記。

　　20.AC

　　【解析】投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　21.ACD

　　【解析】自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有：(1)決策的自主性;(2)交易的風險性;(3)收益的不確定性。

　　22.BCD

　　【解析】自營業(yè)務的風險：(1)合規(guī)風險;(2)市場風險;(3)經(jīng)營風險。

　　23.ABD

　　【解析】公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的30%屬于內幕信息.所以C說法有誤。

　　24.ACD

　　【解析】沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上306萬元以下的罰款，所以B說法有誤。

　　25.ABC

　　【解析】資產管理業(yè)務包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。

　　26.BCD

　　【解析】資產管理業(yè)務管理的基本原則：(1)守法合規(guī);(2)公平公正;(3)資格管理;(4)約定運作;(5)集中管理;(6)風險控制。

　　27.ABD

　　【解析】客戶委托資產可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。

　　28.CD

　　【解析】證券公司應當根據(jù)集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　29.AC

　　【解析】客戶融券賣出后，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券.

　　30.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　31.BD

　　【解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。

　　32.ABC

　　【解析】接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%，所以D說法有誤。33.ABC

　　【解析】開展債券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

　　34.ACD

　　【解析】債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。

　　35.BD

　　【解析】全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有：(1)保證金或保證券制度;(2)倉位限制。

　　36.AB

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　37.BCD

　　【解析】交收則是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產實際轉移，所以A說法有誤。

　　38.ACD

　　【解析】T+1滾動交收目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等。

　　39.ABD

　　【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　40.BC

　　【解析】信用風險可以進一步細分為“本金風險”和“價差風險”(價差風險也稱“重置風險”)。

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