31.只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.銀行間市場的自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.證券公司的自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )

　　A.正確 B.錯誤

　　39.集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.日均換手率是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.客戶只能與l家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　46.證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔保比例不得低于150%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務應已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理下一日起將其調(diào)整出標的證券范圍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.證券公司參與結(jié)算應當按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請取得結(jié)算參與人資格。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風險并不突出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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